声明
近日,我司收到中国证监会《关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定》,中国证监会发现我司在担任上海富控互动娱乐股份有限公司出售上海中技桩业股份有限公司重大资产重组财务顾问过程中,未对标的资产的收入、关联交易及上市公司的对外担保等情况进行审慎核查,按照有关规定决定对我司采取监管谈话的行政监管措施。收到本次监管措施决定后,我司专门组织学习,将引以为戒,认真查找和整改问题,严格执行投资银行业务内部控制制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。
上述上市公司资产出售财务顾问项目系我司2016年承做。该上市公司公告称其于2018年1月17日被中国证监会立案调查。调查期间,我司克服项目相关人员大部分离职的困难,积极配合中国证监会相关调查工作。2020年11月4日我司收到《调查通知书》,被中国证监会立案调查。2021年3月24日,中国证监会向我司下达了《结案通知书》,因违法行为轻微,对我司不予处罚,本案结案。自配合调查以来,我司高度重视,对照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等监管规定,进一步健全投行业务内部控制制度,巩固业务三道内部控制防线,加强立项、尽职调查和核查等业务关键环节管理,从严落实业务合规风控和质量要求。调查期间至今,我司重大资产重组财务顾问业务正常开展,并于2020年3月顺利完成某上市公司重大资产收购财务顾问项目。
目前,公司经营情况正常。
国融证券股份有限公司
二O二二年六月十日